США выпустили заявление о противодействии посредникам, используемых для обхода санкций и экспортных ограничений

В совместном заявлении Министерства финансов, торговли и юстиции США выделили следующие индикаторы обхода санкций:

• Использование корпоративных структур для сокрытия права собственности, источника средств или вовлеченных стран, особенно юрисдикций, на которые распространяются санкции
• Нежелание клиента предоставлять информацию о конечном использовании товара, в том числе нежелание заполнять форму о конечном пользователе
• Использование подставных компаний для осуществления международных электронных переводов, в основном с участием финансовых учреждений в юрисдикциях, отличных от регистрации компании
• Отказ от обычной установки, обучения или обслуживания приобретенного товара
• IP-адреса, которые не соответствуют указанным клиентом данным о местоположении
• Внесенные в последнюю минуту изменения в инструкции по доставке, которые противоречат истории клиентов или деловой практике
• Платеж, поступающий из третьей страны или компании, не указанной в форме о конечном пользователе
• Использование личных учетных записей электронной почты вместо адресов электронной почты компании
• Управление сложными и/или международными предприятиями с использованием общих адресов проживания или адресов для нескольких юридических лиц
• Изменения в стандартных письмах-обязательствах, скрывающих конечного пользователя
• Операции, связанные с изменением отгрузок или платежей, которые ранее были запланированы в Россию или Беларусь
• Сделки с участием организаций, практически не присутствующих в Интернете
• Направление товаров через определенные пункты, которые обычно используются для незаконного перенаправления запрещенных товаров в Россию или Беларусь. Такие места могут включать Китай (включая Гонконг и Макао) и юрисдикции, близкие к России, включая Армению, Турцию и Узбекистан

Также были описаны конкретные оправдания, использующиеся ответчиками в качестве защиты против обвинения в обходе санкций, а именно:

• Подставные компании, расположенные в третьих странах, являются посредниками или конечными пользователями, но на самом деле у посредника была лишь вывеска, а его офис представлял собой пустую комнату в торговом центре
• Определенные товары будут использоваться организациями, осуществляющими деятельность, подлежащую менее строгому надзору; например, ответчик утверждал, что товар будет использоваться российскими субъектами космической программы, тогда как на самом деле товар подходил только для военных самолетов или ракетных комплексов
• Разделение поставок контролируемых товаров на несколько более мелких партий, чтобы избежать обнаружения правоохранительными органами
• Использование псевдонимов для идентификации посредников и конечных пользователей
• Перевод средств от подставных компаний в иностранных юрисдикциях на банковские счета в США и быстрое перенаправление или распределение средств для сокрытия аудиторского следа или иностранного источника денег
• Предоставление ложных или вводящих в заблуждение заявлений в отгрузочных формах, в том числе занижение покупной цены товара более чем в пять раз по сравнению с фактической стоимостью
• Заявление о ведении бизнеса не от имени подсанкционного конечного пользователя, а от имени подставной компании в США