ФАТФ опубликовал руководство по определению бенефициарного собственника

В своем последнем руководстве «Guidance on Beneficial Ownership of Legal Persons» ФАТФ разъясняет виды информации о бенефициарном владении, а также механизмы и источники получения такой информации. Соответствующая информация включает в себя получение информации от самих компаний, от органов государственной власти, реестров или альтернативных механизмов, если они обеспечивают быстрый и эффективный доступ к информации о бенефициарной собственности.

Ниже приведены механизмы, которые странам необходимо внедрить:

• Компании обязаны предоставлять базовую информацию и информацию о бенефициарном праве собственности в реестр компаний при регистрации и далее на регулярной основе ее актуализировать или подтверждать
• Компании должны предоставлять заверения в отношении бенефициарного владельца и структуры собственности. Это может включать предоставление копий документов для проверки личности
• Государственный орган или орган, располагающий информацией о бенефициарных собственниках, должен, используя подход, основанный на оценке риска, проверить личность бенефициарных владельцев и убедиться, что они действительно удовлетворяют критериям, позволяющим считать их бенефициарными собственниками
• Компании, которые не предоставляют информацию о бенефициарном праве, подвергаются пропорциональным и сдерживающим санкциям, таким как ограничения на регистрацию
• Предоставление неверной информации влечет за собой соразмерные и сдерживающие административные и/или уголовные санкции для компании. Представитель компании также может быть привлечен к личной ответственности
• Информация о бенефициарной собственности, которой владеет государственный орган или организация, записывается в цифровом виде и доступна для поиска. Функция поиска поддерживает поиск по нескольким фильтрам
• Государственный орган или организация, располагающая информацией о бенефициарном праве, имеет возможность выявлять признаки неправомерного использования или необычной деятельности (красные флаги) в базе данных
• Государственный орган или орган, владеющий информацией о бенефициарном праве, может также получать и хранить информацию об акционерах компаний в дополнение к информации о бенефициарном владении